星球石墨: 关于可转债转股结果暨股份变动的公告

证券代码：688633            证券简称：星球石墨         公告编号：2025-005 转债代码：118041            转债简称：星球转债                南通星球石墨股份有限公司     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。    重要内容提示：    ?   本季度转股情况：“星球转债”自 2024 年 2 月 5 日起开始进入转股期，        自 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 3 月 31 日，                                         “星球转债”共有人民币 0.20        万元转换为南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”）股票，转        股数量为 85 股，占“星球转债”转股前公司已发行股份总额的 0.00006%。    ?   累计转股情况：截至 2025 年 3 月 31 日，“星球转债”累计有人民币        公司已发行股份总额的 0.00044%。    ?   未转股可转债情况：截至 2025 年 3 月 31 日，“星球转债”尚未转股的        可转债金额为 61,998.50 万元，占“星球转债”发行总量的 99.99758%。    一、 可转债发行上市概况    经中国证监会“证监许可〔2023〕1229 号”文同意注册，公司于 2023 年 7 月 31 日向不特定对象发行了 620.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发 行总额 62,000.00 万元。本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年，即自    经上海证券交易所自律监管决定书（〔2023〕192 号）文同意，公司 62,000.00 万元可转换公司债券于 2023 年 8 月 22 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简 称“星球转债”，债券代码“118041”。    根据有关规定和《南通星球石墨股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，公司该次发行的“星球 转债”自 2024 年 2 月 5 日起可转换为本公司股份，初始转股价格为 33.12 元/ 股。截至本公告披露日，“星球转债”的最新转股价格为 23.39 元/股。    因公司办理完成 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股 票第一个归属期的股份登记工作，“星球转债”的转股价格自 2024 年 1 月 27 日 起调整为 33.04 元/股，具体内容详见公司于 2024 年 1 月 27 日在上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整“星球转债”转股价格的公告》                                         （公 告编号：2024-001）。    因实施 2023 年年度权益分派，“星球转债”的转股价格自 2024 年 6 月 7 日 起调整为 23.31 元/股，具体内容详见公司于 2024 年 6 月 3 日在上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于实施 2023 年年度权益分派调整“星球 转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-051）。    因公司办理完成 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期及 预留授予部分第一个限售期限制性股票的回购注销工作，“星球转债”的转股价 格自 2024 年 9 月 10 日起调整为 23.39 元/股，具体内容详见公司于 2024 年 9 月 价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2024-066）。    二、 可转债本次转股情况    “星球转债”的转股期为 2024 年 2 月 5 日至 2029 年 7 月 30 日。    自 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 3 月 31 日，“星球转债”共有人民币 0.20 万 元转换为公司股票，转股数量为 85 股，占“星球转债”转股前公司已发行股份 总额的 0.00006%。    截至 2025 年 3 月 31 日，“星球转债”累计有人民币 1.50 万元转换为公司 股票，转股数量为 635 股，占“星球转债”转股前公司已发行股份总额的    截至 2025 年 3 月 31 日，“星球转债”尚未转股的可转债金额为 61,998.50 万元，占“星球转债”发行总量的 99.99758%。   因公司 2023 年年度利润分配及资本公积转增股本方案已实施完成，上述转 股数量及转股前公司已发行股份总额均已进行相应调整。   三、 股本变动情况                                                        单位：股                    变动前                            变动后   股份类别                            本次可转债转股              (2024 年 12 月 31 日)             (2025 年 3 月 31 日) 有限售条件流通股         1,245,580           0          1,245,580 无限售条件流通股        143,763,205         85         143,763,290    总股本          145,008,785         85         145,008,870   四、 其他   投资者如需了解“星球转债”的详细情况，请查阅公司于 2023 年 7 月 27 日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《募集说明书》。   联系部门：公司证券部   咨询电话：0513-69880509   公司邮箱：yangzhicheng@ntxingqiu.com   特此公告。                                    南通星球石墨股份有限公司董事会